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(2015年真题)根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投
(2015年真题)根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投
考试题库
2022-08-02
51
问题
(2015年真题)根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会
选项
A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
答案
A
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
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