2. 从业资格
  3. （2017年真题）小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返

（2017年真题）小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返

题库2022-08-02  37
问题 （2017年真题）小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是（   ）。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
选项 A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
答案 D
解析 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第11条的规定，即从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。第26条第4项规定，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第30条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709161.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)