2. 从业资格
  3. （2018年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的

（2018年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的

admin2022-08-02  32
问题 （2018年真题）某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）。A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
选项 A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训
B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案 AB
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
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