首页
登录
从业资格
(2018年真题)期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对
(2018年真题)期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对
免费题库
2022-08-02
72
问题
(2018年真题)期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有( )。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
选项
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708910.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
在期权风险度量指标中,()表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
期权风险度量指标中衡量标的资产价格变动对期权理论价格影响程度的指标是()。
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
指数化投资可以降低系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节约
在压力测试中,可以通过设定极端情景发生的概率测算出遭受风险的可能性。()
通过历史数据分析可以发现,大宗商品是分散投资风险的重要手段,它与()的相关
黄金现货价格为300元,3个月的存储成本(现值)为6元,无风险年利率为4%(连续
当前股票价格为30元,3个月后支付红利5元,无风险年利率为12%(连续复利计息)
金融机构建立衍生品头寸后,要规避其风险,可选择的方法有()。A.利用场内工
随机试题
Thatjewelryshopisreported______inbroaddaylightyesterday.A、robbedB、tobe
ThePresidentduringtheAmericanCivilWarwasA、AndrewJackson.B、AbrahamLinco
工作在应用层的网络安全措施是:Ⅰ.入侵检测系统Ⅱ.数据包过滤型防火墙Ⅲ.应用网关
通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额,该估值方法是()。A.绝
对现场的安全设施,应(____)。(A)加强管理(B)及时完善(C)定期
2001年全国人大常委会作出解释:《刑法》第410条规定的“非法批准征用、占用土
下列不属于个人贷款信用风险管理措施的是()。 A.严格实行贷放分控B.严格
某企业集团经过多年的发展,已初步形成从原料供应、生产制造到物流服务上下游密切关联
银行承兑汇票的承兑银行,应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一
下列施工职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行活动中,属于执行控制程序和监测活
最新回复
(
0
)