首页
登录
从业资格
(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管
(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管
免费题库
2022-08-02
26
问题
(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。A.董事会决议要求李平对总经理负责B.李平在期货公司兼任财务部门负责人C.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
选项
A.董事会决议要求李平对总经理负责
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
答案
ABC
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;B、D项,第十三条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;C项,第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708908.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国人民银行对借款银行使用中期借贷便利资金的方向没有做明确规定。()
在期权风险度量指标中,()表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
指数化投资可以降低系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节约
在压力测试中,可以通过设定极端情景发生的概率测算出遭受风险的可能性。()
黄金现货价格为300元,3个月的存储成本(现值)为6元,无风险年利率为4%(连续
黄金现货价格为300元,3个月的存储成本(现值)为6元,无风险年利率为4%(连续
风险识别有助于金融机构了解自身面临的风险及严重程度,金融衍生品业务的风险识别可以
风险对冲的方法包括利用场内工具对冲、利用场外工具对冲以及创设新产品进行对冲。(
金融机构建立衍生品头寸后,要规避其风险,可选择的方法有()。A.利用场内工
若市场整体的风险溢价水平为10%,而β值为1.5的证券组合的风险溢价水平为(
随机试题
ChoosethemostsuitableheadingsforparagraphsB-Efromthelistofheadingsbe
Unlikeanyotherscientifictopics,consciousness—thefirst-personawarene
希尔排序算法又称最小增量排序算法,其基本思想是: 步骤1:构造一个步长序列d
下列现象中的物理原理与其他三项不同的是()。A、墙内开花墙外香 B、未见
用于消化道穿孔患者,观察膈下游离气体,首选体位是A.腹部仰卧前后位 B.腹部侧
当开工准备基本就绪后,应由( )提出申请开工报告。A.项目法人 B.施工单位
能竞争性拮抗磺胺类药物抗菌作用的化学物质是()A.乙酰水杨酸 B.对
患者女性,39岁,诊断支气管哮喘,快速静注某药后,出现了头晕、心悸、心律失常、血
已知图示斜面的倾角为θ,若要保持物块A静止,则物块与斜面之间的摩擦因数f所应满足
材料一 春节是我国民间最隆重、最热闹的一个传统节日。春节的历史很悠久,它起源于
最新回复
(
0
)