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(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管
(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管
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2022-08-02
61
问题
(2020年真题)某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。A.董事会决议要求李平对总经理负责B.李平在期货公司兼任财务部门负责人C.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
选项
A.董事会决议要求李平对总经理负责
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
答案
ABC
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;B、D项,第十三条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;C项,第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
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