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(2018年真题)证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.已按规定
(2018年真题)证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.已按规定
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2022-08-02
69
问题
(2018年真题)证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统
选项
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件,除包括选项A、B、C、D所列内容外,还包括下列条件:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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