2. 从业资格
  3. （2018年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（

（2018年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（

练习题库2022-08-02  66
问题 （2018年真题）某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
选项 A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
答案 ABCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故B项错误。第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。故C项错误。第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。故D项错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708769.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)