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(2018年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是(
(2018年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是(
练习题库
2022-08-02
38
问题
(2018年真题)某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
选项
A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故A项错误。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故B项错误。第十六条规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。故C项错误。第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。故D项错误。
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