首页
登录
从业资格
(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定
(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定
资格题库
2022-08-02
34
问题
(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A.责令限期整改B.行政处罚C.监管谈话D.出具警示函
选项
A.责令限期整改
B.行政处罚
C.监管谈话
D.出具警示函
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708764.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
个人面对问题情境时,在规定的时间内产生的观念越多,表示其思维的流畅性越高。(
下列教师促成的纪律中,属于体贴范畴的是()。 A.指导B.规定 C.理解
中国人民银行对借款银行使用中期借贷便利资金的方向没有做明确规定。()
就国内持仓分析来说,按照规定,国内期货交易所的任何合约持仓数量达到一定级别时,交
某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指
中期借贷便利对资金的去向没有做明确规定。( )
假如市场上存在以下在2018年12月28日到期的铜期权,如下表所示。 表 20
就境内持仓分析来说,按照规定,国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时,
模型策略规定“如果最高价大于某个固定价位即以开盘价买入”是合适的。()
就境内持仓分析来说,按照规定,国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时,
随机试题
Ourpublicdebatesoftenflyoffintothewildblueyonderoffantasy.Soit’
[originaltext]W:So,Mike,youmanagedtheinnovationprojectatCucinTech.M:
阅读下列说明,回答问题1至问题3,将解答填入的对应栏内。[说明]场景法是黑盒测试
我国教育法体系中的“母法”是()。A.《中华人民共和国义务教育法》 B.《中
如用白、灰、黑三种颜色的油漆将正方体盒子的6个面上色,且两个相对面上的颜色都一
一位乘客在坐顺风车的时候,手机丢了。假如你是车队负责人,顺风车的车主找到了你,面
克森公司是甲国的一家国有物资公司。去年,该公司与乙国驻丙国的使馆就向该使馆提供馆
从众是一种()接受群体影响的方式。A:被动地 B:主动地 C:积极地 D:
态度预测行为应考虑的因素有()。A.态度的特殊性水平 B.时间因素 C.
中枢神经系统白血病的临床特点为() A.头痛、呕吐、脑脊液可检出白血病细胞
最新回复
(
0
)