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(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定
(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定
资格题库
2022-08-02
37
问题
(2018年真题)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A.责令限期整改B.行政处罚C.监管谈话D.出具警示函
选项
A.责令限期整改
B.行政处罚
C.监管谈话
D.出具警示函
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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期货从业资格
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