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  3. （2021年真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理

（2021年真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理

admin2022-08-02  58
问题 （2021年真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（   ）。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
选项 A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B.未对专业投资者履行录音或录像程序
C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
答案 AC
解析 问卷问题不少于10个；C1类投资者（含风险承受能力最低类别）只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
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