2. 从业资格
  3. （2018年真题）投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服

（2018年真题）投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服

题库2022-08-02  41
问题 （2018年真题）投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，下列关于甲某的行为叙述中正确的有（ ）。A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险C.如实向王某申明其所具有的执业能力D.向王某承诺或者保证收益
选项 A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标
B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险
C.如实向王某申明其所具有的执业能力
D.向王某承诺或者保证收益
答案 ABC
解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
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