(2020年真题)期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司

资格题库2022-08-02  50

问题 (2020年真题)期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员,责令改正,给予警告,没收违法所得( )。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的

选项 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的

答案 ABD

解析 (本题题干表达不清,具有争议)根据《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
(一)违反规定接纳会员的;
(二)违反规定收取手续费的;
(三)违反规定使用、分配收益的;
(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;
(五)【不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的】;
(六)【不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的】;
(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;
(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(九)【违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的】;
(十)限制会员实物交割总量的;
(十一)【任用不具备资格的期货从业人员的】;
(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上1 0万元以下的罚款。有本条第一款第二项所列行为的,应当责令退还多收取的手续费。
【期货保证金安全存管监控机构】有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
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