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  3. （2020年真题）期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司

（2020年真题）期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司

资格题库2022-08-02  54
问题 （2020年真题）期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（ ）。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立．健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的
选项 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定建立．健全结算担保金制度的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的
答案 ABD
解析 （本题题干表达不清，具有争议）根据《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
（一）违反规定接纳会员的；
（二）违反规定收取手续费的；
（三）违反规定使用、分配收益的；
（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
（五）【不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的】；
（六）【不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的】；
（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（九）【违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的】；
（十）限制会员实物交割总量的；
（十一）【任用不具备资格的期货从业人员的】；
（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上1 0万元以下的罚款。有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
【期货保证金安全存管监控机构】有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
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