(2018年真题)某客户与期货公司签订了期货经纪合同,经办人向客户出示了风险说明

考试题库2022-08-02  45

问题 (2018年真题)某客户与期货公司签订了期货经纪合同,经办人向客户出示了风险说明书,但客户并未在说明书上签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚B.客户未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向客户出示风险说明书即可,无须出示签字确认

选项 A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B.客户未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C.经办人应当被开除
D.期货公司向客户出示风险说明书即可,无须出示签字确认

答案 A

解析 《期货交易管理条例》第二十四条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十七条的规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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