2. 从业资格
  3. 某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及

某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及

免费题库2022-08-02  41
问题 某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（   ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源
选项 A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
答案 ABCD
解析 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资曰标；⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；⑨其他必要信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707957.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)