首页
登录
从业资格
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
考试题库
2022-08-02
47
问题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月
选项
A.撤销其期货从业资格
B.3年内拒绝受理其从业资格申请
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.暂停从业资格6至12个月
答案
AC
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;
(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707901.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某投资者以资产S作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买入1单位C1,卖出1
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某款收益增强型结构化产品的关键条款如下图所示,请据此条款回答以下题。 若期
某款收益增强型结构化产品的关键条款如下图所示,请据此条款回答以下题。 关于
假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货,βS=1.20,βf=1.15,期
假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货,βS=1.20,βf=1.15,期
汇率联动期权结构中的金融衍生品为双货币期权,即产品收益结算所用货币不同于标的资产
国债期货的基差交易与股指期货的期现套利策略较为相似,基差变化的原因多数是由于市场
材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了,英国的指数化程度在
材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了,英国的指数化程度在
随机试题
Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestrugglefors
ThiswasthememorialserviceforoldThomasBevill,whohaddiedbeforeChr
对心交感神经的正确说法是()A.节前纤维发自脊髓的第1~5胸段侧柱 B.节后
A. B. C. D.
流行性乙型脑炎邪犯卫气偏卫分证,治疗应首选:A.清瘟败毒饮 B.新加香薷饮
春秋时期提出“节葬”“非乐”主张的思想家是()。A.孔子 B.孟子 C.
药材呈长棒状,花头外表面紫红色或淡红色,花头开后,有白色丝状绵毛的是A:红花B
缺乏叶酸的乳品是A.母乳 B.鲜牛奶 C.8%糖牛奶 D.全脂奶粉 E.
下列工作中,属于监禁场所内矫正社会工作内容的有()。A:预防服务对象间犯罪观念的
如图所示某重力式挡墙,墙背为折线形。墙后填土为无黏性土,地面倾角20°,填土内摩
最新回复
(
0
)