2. 从业资格
  3. 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严

考试题库2022-08-02  35
问题 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（   ）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月
选项 A.撤销其期货从业资格
B.3年内拒绝受理其从业资格申请
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.暂停从业资格6至12个月
答案 AC
解析 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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