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从业资格
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。A.重庆某公司最近1年末净资产
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。A.重庆某公司最近1年末净资产
资格题库
2022-08-02
35
问题
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
选项
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
答案
C
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第11条规定,符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化:
(一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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期货从业资格
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