首页
登录
从业资格
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )
考试题库
2022-08-02
67
问题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表
选项
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表
答案
D
解析
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;
(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;
(三)股东会或者董事会决议文件;
(四)申请日前2个月风险监管报表;
(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;
(六)业务设施和技术系统运行情况报告,以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料;
(七)律师事务所出具的法律意见书;
(八)若存在本办法第十六条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;
(九)中国证监会规定的其他申请材料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707620.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列属于场内金融工具的是()。A.远期融资 B.债券 C.股票 D.
金融机构利用场内工具对冲其风险遇到()等问题时,可以考虑利用场外工具来对冲
创设新产品进行风险对冲时,金融机构需要考虑的因素有()。A.金融机构内部运
金融机构提供一揽子服务时,应该具备的条件有()。A.金融机构具有足够的资金
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部
某金融机构卖给某线缆企业一份场外看涨期权。为对冲风险,该金融机构发行了一款结构
如果金融机构内部运营能力不足,无法利用场内工具来对冲风险,那么可以通过()
金融机构建立衍生品头寸后,要规避其风险,可选择的方法有()。A.利用场内工
某金融机构卖给某线缆企业一份场外看涨期权。为对冲风险,该金融机构发行了一款结构
金融机构为了获得预期收益而主动承担风险的经济活动是()。A.设计和发行金融
随机试题
Youwillhearfivedifferentpeopletalkingaboutproblemsandresponsesto
海龟(seaturtle),或“海归”(haigui),用于称赞那些从国外把先进技术带回中国的留学生。历史上共有五次海龟回国潮。现在我们正经历第五次
实际工资降低是可预期的通货膨胀可能带来的后果。
下列为有机结合料稳定类路面基层材料的是()。A.石灰 B.沥青 C.粉煤灰
“一方有难,八方支援”是人际交往中()原则的体现 A、平等 B、忠诚 C、友
变压器按中性点绝缘水平分类时,中性点绝缘水平与端部绝缘水平相同叫()全绝缘;半
对商品期货而言,持仓费不包括( )。A.期货交易手续费 B.仓储费 C.利
能行气、燥湿、发表散寒的药物是A.佛手 B.梅花 C.橘红 D.枳壳 E
下列属于概率抽样的方法是A.定额抽样 B.偶遇抽样 C.立意抽样 D.分层
下列项目目标动态控制的流程中,正确的是()。A.收集项目目标的实际值→实际
最新回复
(
0
)