2. 从业资格
  3. 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A.占用、挪用客户

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A.占用、挪用客户

admin2022-08-02  44
问题 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（   ）。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
选项 A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额。④占用、挪用客户委托资产。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益。⑥以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易。⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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