首页
登录
从业资格
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户
admin
2022-08-02
85
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
选项
A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额。④占用、挪用客户委托资产。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益。⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易。⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送。⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707515.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
金融机构自身拥有优秀的内部运营能力,有利于其把服务客户过程中承揽过来的风险恰当地
信用风险来源于衍生品业务的()。A.运行风险 B.资产组合的价值变化
因为所使用的模型存在不恰当之处,导致()存在偏误,进而导致衍生品交易业务的
下列选项中,()不属于衍生品业务中进行风险识别的层面。A.产品层面 B.
某场外期权条款的合约甲方为某资产管理机构,合约乙方是某投资银行,下面对其期权合约
某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物,合同金额为50万欧元,即期人民币汇率为1欧
11月份,某资产管理机构持有共26只蓝筹股票,总市值1.2亿元,当期资产组合相对
11月份,某资产管理机构持有共26只蓝筹股票,总市值1.2亿元,当期资产组合相对
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同,约定3个月后付
对于衍生品业务而言,模型风险是最明显的风险。()
随机试题
Onceuponafreeapoorfarmertakingasackofwheattothemilldidnotkn
PeopleintheUnitedStateslovetheirdogsandtreatthemwell.Theyusema
Whatfractionofthetotalnumberofvotescastdidthetwowinnersreceive?[br
王老师对问问题学生不耐烦,班主任你怎么办?
系统溶剂分离法采取的溶剂,其极性顺序是A.从大到小 B.从小到大 C.先从大
《三国演义》开篇称:天下大势,分久必合,合久必分,但是这句话未必准确,因为 A
JY公司是一家私营钢构公司,公司效益不错,但员工流动性较大,公司决定起草《公司人
《双城记》中的“双城”是指( )。A、纽约 B、伦敦 C、伊斯坦布尔 D
A.止泻灵颗粒 B.小儿化毒散 C.清宣止咳颗粒 D.小儿消积止咳口服液
(2013年真题)下列经济业务中,会导致企业现金流量表中现金流量发生变化的是(
最新回复
(
0
)