2. 从业资格
  3. 证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（

证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（

免费题库2022-08-02  11
问题 证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（   ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7
选项 A.2
B.3
C.5
D.7
答案 A
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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