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监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险
资格题库
2022-08-02
78
问题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告C.风险监管报表仅保存了4年D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
选项
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C.风险监管报表仅保存了4年
D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
AC
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。第二十一条规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的。期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
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期货法律法规
期货从业资格
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