首页
登录
从业资格
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调
最全题库
2022-08-02
56
问题
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险。A.勤勉尽责,审慎履职B.诚实信用,勤勉尽责C.公平对待,审慎履职D.以上都不对
选项
A.勤勉尽责,审慎履职
B.诚实信用,勤勉尽责
C.公平对待,审慎履职
D.以上都不对
答案
A
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706645.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
备兑看涨期权是指卖出一种股票的同时买入一个该股票的看涨期权,或者针对投资者手中持
某投资者签订一份为期2年的权益互换,名义本金为1000万元,每半年互换一次,每次
根据表7,若投资者已卖出10份看涨期权A,现担心价格变动风险,采用标的资产S和同
下表是某年某地居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况。可以得出的结论是()
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份
在通货紧缩的经济背景下,投资者应配置的最优资产是()。A.黄金 B.债券
以下反映经济情况转好的情形有()。A.CPI连续下降 B.PMI连续上升
某机构投资者拥有的股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36
随机试题
A.contraryB.exclaimedC.extensivelyD.affectedE.priorF.dema
"Laugh,andtheworldlaughswithyou;weep,andweepalone."Sowrotethe
AslongastheAmericanlandwasnotcompletelysettledandtheelementsof【
确定流水步距的基本要求是()。A.主要施工队组连续施工的需要 B.施工工艺的
某虹吸管路,d=200mm,A端浸入水池中,B端在水池液面上部。两池液面差为H2
下列各项中,不符合内部牵制的要求的是()。A、出纳人员管票据 B、出纳人员
今年“五一”期间,某品牌服装店进行促销活动,根据顾客身份证上的出生年份打折,如1
请认真阅读以下材料,并按要求作答 请根据上述材料完成下列任务 (1)指出
进行职位评价时,因素比较法主要使用于()。A.大规模企业中的管理类职位 B.
共用题干 中央银行是一国金融体系的核心,是调节控制全国货币金融活动的最高权力机
最新回复
(
0
)