首页
登录
从业资格
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
题库
2022-08-02
38
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
选项
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条?从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706500.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
假设当前欧元兑美元期货的价格是1.3600(即1欧元=1.3600美元),合约大
假设美元兑澳元的外汇期货到期还有4个月,当前美元兑澳元汇率为0.8USD/AUD
持有成本假说认为现货价格和期货价格的差由( )组成。A.融资利息 B.仓储费
下列关于国债期货及其定价的说法正确的有( )。A.短期国债期货标的资产通常是零
持有成本理论是以( )为中心,分析期货市场的机制,论证期货交易对供求关系产生的
当前美元兑日元汇率为115.00,客户预期美元兑日元两周后大幅升值,于是买入美元
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同,约定3个月后付
采用买入期权套期保值所需成本比采用期货套期保值要高一些。( )
期货市场采用的是保证金交易机制,通常只收取交易总额的5%~10%的保证金。(
企业可以结合生产需要,合理利用期货,适度缓解企业在生产经营中出现的短期资金压力。
随机试题
Theincreaseinthemarginrate(保证金率)from50%to70%wasnotanattemptto
【S1】[br]【S10】D此处需要动词,并且和onto搭配,正确答案hold。
血清蛋白电泳时多发性骨髓瘤常出现________。
单纯基底节病变后通常不会出现下列哪项症状?( )A.齿轮样肌张力增高 B.静
老师让学习差的学生打扫卫生,你怎么看?
某女,60岁,劳动、行走或咳嗽时阴道内有物脱出,小腹下坠,四肢无力,少气懒言,面
患者精神萎靡,意识模糊,反应迟钝,面色无华,目无精采,呼吸微弱,或喘促无力,动作
《中华人民共和国未成年人保护法》于()年12月29日第十届全国人民代表
下列哪项不是心血亏虚的临床表现A.视物昏花 B.脉细涩 C.怔忡 D.健忘
(2021年真题)下列整定内容中,属于配电装置过电流保护整定的是()A.
最新回复
(
0
)