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从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的
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2022-08-02
29
问题
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。A.由中国证券监督管理委员会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C.由期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒
选项
A.由中国证券监督管理委员会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.由期货业协会予以谴责
D.可免于纪律惩戒
答案
BD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,考前超压卷, 可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
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期货法律法规
期货从业资格
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