2. 从业资格
  3. 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公

首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公

资格题库2022-08-02  40
问题 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（ ）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职
选项 A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
答案 ABC
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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