2. 从业资格
  3. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项

资格题库2022-08-02  42
问题 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
选项 A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案 ABCD
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705533.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)