首页
登录
从业资格
证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真
证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真
考试题库
2022-08-02
50
问题
证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
选项
A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705420.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
偷价行为是在开平仓的时候使用了当时存在的进出场条件。()?
根据下面资料,回答下题。 依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构
根据下面资料,回答下题。 依据下述材料,回答以下五题。 材料一:在美国,机构
根据下面资料,回答下题 某投资者卖出执行价格为800美分/蒲式耳的玉米期货看涨
根据下面资料,回答下题 某投资者卖出执行价格为800美分/蒲式耳的玉米期货看涨
根据下面资料,回答下题。 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991
根据下面资料,回答下题。 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991
根据下面资料,回答下题。 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991
根据下面资料,回答下题。 2010年,我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核
根据下面资料,回答下题。 2010年,我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核
随机试题
[originaltext]M:IamsorelievedIjustfinishedthestoryIwasworkingonfo
为顺应时代发展,以习近平同志为主要代表的中国共产党人,从理论和实践结合上系统回答
BIM技术在场地规划中的应用主要包括()。A.场地分析 B.整体规划 C.
A.癌前病变 B.良性肿瘤 C.交界性肿瘤 D.恶性肿瘤 E.非肿瘤性良
我国法定职业性肿瘤中不包括A.氯甲醚所致肺癌 B.苯所致白血病 C.煤焦油所
为了避免游客丢失物品、证件,导游人员要随时提醒游客()。A.带好随身钱物、提包
为了有针对性地对自然保护区实施保护和管理,自然保护区又分为( )区域。A.核心区
患者,男,61岁。痛风病史14年,患者近期跖趾关节肿痛,反复发作,屈伸不利,腰膝
(2017年5月)劳动纪律的主要内容包括( )。A.时间规则 B.编制定员规
在汇总记账凭证核算组织程序下,应设置的凭证有()。A、付款凭证 B、收款凭证
最新回复
(
0
)