2. 从业资格
  3. 中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘

中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘

admin2022-08-02  62
问题 中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
选项 A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（1）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（3）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705350.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)