首页
登录
从业资格
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证
练习题库
2022-08-02
44
问题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得
选项
A.责令停业整顿
B.罚款
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得
答案
ABCD
解析
根据《期货交易管理条例》第六十六条期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条所列事项的;
(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;
(五)从事或者变相从事期货自营业务的;
(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;
(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(十四)进行混码交易的;
(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/705040.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
()是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的资金。?A.存款准备金
如果保证金标准为10%,那么1万元的保证金就可买卖()价值的期货合约A.2万元
如果保证金标准为10%,那么1万元的保证金就可买卖()价值的期货合约A.2万元
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口台同,约定3个月后付
湖北一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集团签订协议
()是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的资金。A.存款准备金
6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/
湖北一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集团签订协议
某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口台同,约定3个月后付
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A.具有优秀的内部运
随机试题
ChristineEvertLloydisanAmericantennischampionandoneofthetopwomen
A.acceptB.unquantifiableC.useD.whatE.purchasedF.consumedG.e
YoungpeopleintheUnitedStatesarefallingbehindtheiroverseaspeersin
臂丛神经的组成是A.C~C及T的前支和后支 B.C~C及T的脊神经前支 C.
李先生,39岁,被诊断为"库欣综合征",在病情观察中,哪一项不是常见的观察内容和
市场经济的特征包括( )。A:政府管理和法律保障 B:不按生产要素分配收入
A.9 B.7 C.5 D.3
以下关于区域风险分析内部因素的说法正确的是( )。A.区域信贷资产质量是对区域
A.国家批准正式进口的药品 B.《基本医疗保险药品目录》中的西药和中成药 C
A.水平型骨吸收 B.垂直型骨吸收 C.凹坑状吸收 D.反波浪形骨吸收
最新回复
(
0
)