某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比

免费题库2022-08-02  21

问题 某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括( )。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者

选项 A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B.购买或接受高风险产品或服务的
C.对产品或服务不了解的
D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者

答案 ABD

解析 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第33条的规定,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:①生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;②购买或接受高风险产品或服务的;③中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
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