首页
登录
从业资格
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。A.对照有效身份证明文
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。A.对照有效身份证明文
资格题库
2022-08-02
44
问题
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。A.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
选项
A.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
答案
CD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704658.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
利用期货市场,企业可实现库存风险的管理,主要体现在( )。A.规避原材料贬值风
在国债期货基差交易中,和做多基差相比,做空基差的难度在于( )。A.做空基差盈
以下关于期货的分析方法,说法正确的是( )。A.对于持仓报告的分析也要考虑季节
下列关于主要经济指标的说法错误的是( )。A.经济增长速度一般用国内生产总值的
国内不少网站都公布国内三大商品期货交易所大部分商品期货品种的每日基差数据表。不过
7月初,某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值,7月5日该农场
点价成败的关键,是对期货价格走势的正确判断。()
程序化交易因其特色鲜明而越来越引起期货市场的广泛关注。一个完整的程序化交易系统应
通常构建期货连续图的方式包括()。A.现货日连续 B.主力合约连续 C.
下列关于逐步回归法说法错误的是()A.逐步回归法先对单个解释变量进行回归,再
随机试题
Whatdoesthecompanywanttosell?[br]WhereistheHeadOfficeofthecompany
[originaltext]HomeschoolingMorean
Everychemicalchangeeitherresultsfromenergybeingusedtoproducethechang
蛋白质—能量营养不良的治疗原则包括:( )。A.纠正并发症 B.改进喂养方法
从所给四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如上
苷键构型有α、β两种,水解β键应选A.0.5%盐酸B.4%氢氧化钠C.苦杏仁酶D
地面上任意一点的正常高为该点沿()的距离。A.垂线至似大地水准面 B.法线至
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
胃火炽盛之牙衄,最宜在清胃散基础上加A.栀子 B.玄参 C.砂糖 D.牛膝
期货公司的期货从业人员必须遵守()。A.《期货交易管理条例》 B.《期货
最新回复
(
0
)