2. 从业资格
  3. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派

最全题库2022-08-02  42
问题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分
选项 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
答案 ABCD
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
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