首页
登录
从业资格
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
资格题库
2022-08-02
61
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
选项
A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;④占用、挪用客户委托资产;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;⑧法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703965.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
湖北一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集团签订协议
6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/
金融机构从事金融衍生品交易时,可能会面临市场风险的业务有()。A、提供金融衍生
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A、具有优秀的内部运营
下列关于利用场外工具对冲风险的说法正确的有( )。A.某些金融机构为了给其客户
某资产管理机构发行了—款保本型股指联结票据,产品的主要条款如表7-7所示。根据主
金融机构为其客户提供一揽子金融服务后,除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外,
江苏一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集闭签订协议
根据下面资料,回答88-89题 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品
根据下面资料,回答74-75题 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据,
随机试题
Bothaperson’sheredityandhisenvironmenthelptoshapehischaracter.A、rela
Whichofthefollowinghasmostprobablybeendiscussedin’theformerparagraph
Businessmemoisfrequentlyusedincompanies.Itiscalledanintra-company
EducationalattainmentinruralAmericareachedahistoricheightin2000,wit
下列表述不正确的是()。A.保险是一种基本的风险管理技术 B.自留是指自我
以下关于软件测试与质量保证的叙述中,()是正确的。A.软件测试关注的是过
A.降血压B.平喘C.抗休克D.抗腹泻E.降血压与附子"回阳救逆"功效有关的药理
张老师家四代同堂,且从父亲、张老师、儿子到孙子,每两代人的年龄差相同。5年前张老
能效信贷是指银行业金融机构为支持用能单位提高能源利用效率,降低能源消耗而提供的信
D市S县发生重大食品安全事故。根据《食品安全法》的规定,关于有关部门采取的措施,
最新回复
(
0
)