首页
登录
从业资格
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
资格题库
2022-08-02
82
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
选项
A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;④占用、挪用客户委托资产;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;⑧法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703965.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
湖北一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集团签订协议
6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/
金融机构从事金融衍生品交易时,可能会面临市场风险的业务有()。A、提供金融衍生
金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是()。A、具有优秀的内部运营
下列关于利用场外工具对冲风险的说法正确的有( )。A.某些金融机构为了给其客户
某资产管理机构发行了—款保本型股指联结票据,产品的主要条款如表7-7所示。根据主
金融机构为其客户提供一揽子金融服务后,除了可以利用场内、场外的工具来对冲风险外,
江苏一家饲料企业通过交割买入山东中粮黄海的豆粕厂库仓单,该客户与中粮集闭签订协议
根据下面资料,回答88-89题 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品
根据下面资料,回答74-75题 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据,
随机试题
GoldRushinCaliforniaVocabularyandExpressionsnuggetsawmillfinanc
In17th-centuryNewEngland,almosteveryonebelievedinwitches.Struggling
In1751,SwedishbotanistCarolusLinnaeuscameupwiththenovelideaofus
正常心理和异常心理之间的关系是()A.截然不同 B.相对独立,界线分明 C
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,
2018年国家统计局组织开展了第二次全国时间利用的随机抽样调查,共调查48580
某酒厂为增值税一般纳税人,2010年2月销售粮食白酒3吨,取得不含税收入3000
在建设工程施工过程中,由于承包商自身的原因造成工期延误时,监理工程师对承包商修改
与电动式时间继电器相比,电磁式时间继电器的主要特点有()。A.延时精确度较高
A.庆大霉素 B.青霉素 C.红霉素 D.氧氟沙星 E.甲硝唑克雷伯杆菌
最新回复
(
0
)