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从业资格
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托
资格题库
2022-08-02
72
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有( )。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
选项
A.占用、挪用客户委托资产
B.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;④占用、挪用客户委托资产;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;⑧法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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