首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,
最全题库
2022-08-02
50
问题
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
选项
A.3
B.5
C.7
D.10
答案
B
解析
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723004.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方
《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》明确了发行上市审核和注册程序,规定
证券公司进行压力测试应当遵循以下原则( )。 ①全面性原则 ②实践性原则
基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行
下列关于各类金融中介机构业务的说法,正确的有( ) Ⅰ.证券公司的主要业务包
我国企业资产ABS的SPV可以有( ) Ⅰ、中国人民银行 Ⅱ、证券公司资产
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( )。 Ⅰ、证券监督管理机构有权
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( ) Ⅰ、年报审计监管 Ⅱ、会
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为( )。
根据我国证券公司监督实践,以( )为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公
随机试题
Anoldmanis______storiestothechildrenonthegrass.A、tellingB、sayingC、spe
Shynessisthecauseofmuchunhappinessforagreatmanypeople.Shypeople
Newresearchcontradictsacommondiett
患者,男性,31岁。糖尿病2年,病情稳定,2天前因事外出未服降糖药,并过度进食,
2020年全国农民工总量28560万人,比上年减少517万人。其中,外出农民工1
美国是当今全球化进程的主要(),全球化因此被深深被打上美国,多的人开始思考这样的
下列童话出自《格林童话》的是()。A.《灰姑娘》 B.《木偶奇遇记》 C.《
依《刑法》第180条第4款之规定,证券从业人员利用未公开信息从事相关交易活动,情
现场到货36000m2HDPE膜,材料质量抽样检验应分( )批进行。A.2 B
慢性阻塞性肺气肿患者就诊时最常见的主诉是A.干咳 B.发热、咳痰 C.活动后
最新回复
(
0
)