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首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即
练习题库
2022-08-02
23
问题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会
选项
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会
答案
C
解析
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
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期货法律法规
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