2. 从业资格
  3. A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1

A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1

题库2022-08-02  32
问题 A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
选项 A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
答案 BCD
解析 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，选项B、C、D均正确。
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