首页
登录
从业资格
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介
免费题库
2022-08-02
41
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
选项
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
答案
D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:①介绍业务资格申请书;②董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;③净资本等指标的计算表及相关说明;④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;⑤分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;⑦关于技术系统准备情况的说明;⑧全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703727.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有()。A、多重共线性 B、自相关
在国际期货市场中,()与大宗商品存在负相关关系。A、美元 B、人民币 C、
中国人民银行公开市场操作工具包括( )。A.准备金率 B.逆回购 C.ML
?两个变量的相关系数为0,意味着他们不存在相关关系。( )
材料一:在美国,机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了,英国的指数化程度在
最具影响力的PMI包括( )。A.ISM采购经理人指数 B.中国制造业采购经
根据判断,下列的相关系数值错误的是( )。A.1.25 B.-0.86 C
ADF检验可以用来检验含有高阶序列相关的序列是否平稳性问题。()
杜宾一瓦森DW检验法是常用的序列相关性检验方法,以下关于DW检验说法正确的是(
中国以()替代生产者价格。A.核心工业品出厂价格 B.工业品购入价格 C.
随机试题
[originaltext]M:Goodmorning,thisisAllenPiercebroadcastingfromuniversit
某工程坝址流域面积F坝=3500km2,年均降水量P坝=1400mm;其下游设计
拓扑序列是有向无环图中所有顶点的一个线性序列,若有向图中存在弧<v,w>或存在从
下列风险管理领域相关制度指引中,( )不属于信用风险管理领域相关制度指引。A.
某设计院法定代表人授权其合约部经理李某签订某工程设计合同,该行为属于()。A.
不具有镇痛作用的药物是A.丹参B.莪术C.益母草D.川芎E.延胡索
根据《建设工程项目管理规范》(GF/T50326—2006)的条文说明中所列风
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及
质韧,纤维性强,易纵向撕裂,撕裂时有粉尘飞扬的中药材是A.厚朴 B.桑白皮
A.哌唑嗪 B.非二氢吡啶类钙拮抗剂 C.ACEI D.利尿药 E.β受
最新回复
(
0
)