首页
登录
从业资格
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是( )。A.期货公司及其
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是( )。A.期货公司及其
资格题库
2022-08-02
73
问题
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是( )。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息E
选项
A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
E
答案
CD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定,期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703474.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于解除原有互换协议说法正确的是()。A.解除原有互换协议时,由不希望提前
下列关于利率互换计算过程的说法,正确的有()。A.对于支付浮动利率的一方,合约
杜宾一瓦森DW检验法是常用的序列相关性检验方法,以下关于DW检验说法正确的是(
点价交易是大宗商品现货贸易的一种方式,下面有关点价交易说法错误的是()。A.在
下列关于主要经济指标的说法错误的是()。A.经济增长速度一般用国内生产总值的增
下列有关海龟交易法的说法中,错误的是()。A.海龟交易法采用通道突破法人市
下列说法正确的是()。A.中国是一个大宗商品对外依存度较高的国家 B.GDP
下列关于t检验与F检验的说法正确的有()。A.对回归方程线性关系的检验是F检验
以下关于希腊字母说法正确的是()。A.Theta值通常为负 B.Rho随期权
在最后交割日后的()17:00之前,客户、非期货公司会员如仍未同意签署串换协议
随机试题
•Lookatthenotesbelow.•Someinformationismissing.•Youwillhearapric
Inmanystatesthisyear,budgetrequestsbystateuniversitieshavehadto
Ifyougetintoabathfullofwater,someofthewaterwill______ontotheflo
Itisusefultoscienceconsideringtheearthasanobjectinspace.A、toconside
儿童感染性腹泻最主要的病原是A、寄生虫 B、螺旋体 C、病毒 D、真菌
胰头癌引起尿胆红素阳性的机制是A.肝胆管内压力增高,导致毛细血管破裂,结合胆红素
参与凝集反应的抗体称为A.凝集原B.抗毒素C.凝集素D.凝血素E.外毒素
A.脓液稠厚,坏死组织多伴恶臭创面 B.感染创面 C.肉芽水肿创面 D.肉
各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份,这是其()特征的体现。A:主要托
有关高程控制测量说法,不正确的有( )。A.大厂房设备安装时使用一个水准点作为
最新回复
(
0
)