2. 从业资格
  3. 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中

资格题库2022-08-02  40
问题 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E
选项 A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E
答案 BC
解析 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
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