首页
登录
从业资格
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。A.营业部岗位职责及人员管理制
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。A.营业部岗位职责及人员管理制
admin
2022-08-02
40
问题
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。A.营业部岗位职责及人员管理制度B.营业部投资者回访制度C.反洗钱制度D.营业部市场营销管理制度E
选项
A.营业部岗位职责及人员管理制度
B.营业部投资者回访制度
C.反洗钱制度
D.营业部市场营销管理制度
E
答案
ABCD
解析
根据《期货营业部管理规定(试行)》第十三条规定,营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;(二)营业部岗位职责及人员管理制度;(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;(四)营业部合同、印章及档案管理制度;(五)营业部市场营销管理制度;(六)营业部投资者回访制度;(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;(八)反洗钱制度;(九)中国证监会规定的其他管理制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703358.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
如果价格的变动呈“头肩底”形,期货分析人员通常会认为()。A.价格将反转向上
客户、非期货公司会员应在接到交易所通知之日起( )个工作日内将其与试点企业开展
期货公司为某机构设计了一款场外期权产品,以便对其进行风险管理,以下是这款场外期权
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
目前中围黄金交易体制为由()按国际惯例实施管理。A:中国金融期货公司 B:
通过认真搜集积累各项产品资料及背景,研究人员可以达到()目的。A:对市场关注
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。则甲公司在期
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
随机试题
Asapublicrelationsofficer,heissaid(know)______someveryinfluentialpeo
轨迹交叉理论作为一种事故致因理论,强调人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要
GB50189—2005《公共建筑节能设计标准》规定节能建筑与未采取节能措施相比
某药店经营者为贪图利益而违法销售超过有效期的药品,依据《中华人民共和国药品管理法
下列疾病不宜使用泼尼松的是A.感染性休克B.结核性脑膜炎C.红斑狼疮D.水痘E.
患者女,39岁。乳癌根治术后进行化疗,一周后发现白细胞降至4×109/L,血小板
微分方程(1+y)dx-(1-x)dy=0的通解是(c为任意常数):
教育心理学是一门研究学校情境中学与教的()的科学。 A.基本教育规律 B.基
根据《建设工程工程量清单计价规范》,关于工程变更引起合同价格调整的说法,正确的是
甲公司2×21年12月实施了一项关闭C产品生产线的重组义务。重组计划预计发生下列
最新回复
(
0
)