2. 从业资格
  3. 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ）

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ）

admin2022-08-02  115
问题 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（   ）。A.李平在期货公司兼任合规部门负责人B.董事会决议要求李平对总经理负责C.李平在期货公司兼任财务部门负责人D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依照章程规定，通过了对李平的任命决议
选项 A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.董事会决议要求李平对总经理负责
C.李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依照章程规定，通过了对李平的任命决议
答案 BCD
解析 首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
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