首页
登录
从业资格
期货公司首席风险官赵某,经常利用职务之便牟取私利,中国证监会及其派出机构可以依照
期货公司首席风险官赵某,经常利用职务之便牟取私利,中国证监会及其派出机构可以依照
资格题库
2022-08-02
57
问题
期货公司首席风险官赵某,经常利用职务之便牟取私利,中国证监会及其派出机构可以依照相关法规,对赵某采取的监管措施有( )。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换
选项
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
答案
BCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703202.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
敏感性分析研究的是( )对金融产品或资产组合的影响。A.多种风险因子的变化
临近到期日时,( )会使期权做市商在进行期权对冲时面临牵制风险。A.虚值期权
若沪深300指数为2500点,无风险年利率为4%,指数股息率为1%(均按单利计)
不同库存水平的企业其风险管理策略是相同的。()
对于较复杂的金融资产组合,敏感性分析具有局限性是因为( )。A.风险因子往往不
金融机构在做出合理的风险防范措施之前会进行风险度量,( )度量方法明确了情景出
利用( )市场进行轮库,储备企业可以改变以往单一的购销模式,同时可规避现货市场
()在利用看涨期权的杠杆作用的同时,通过货币市场工具限制了风险。A.90/10
进出口企业对外汇风险规避策略的要求是:能够平抑汇率波动风险以减少收支外币不确定性
点价方所面临的风险要比基差卖方小得多。()
随机试题
Applicantsmustshowthattheyhave$10,000ormore______forlivingexpensesan
Yolandaistolistconsecutivepositiveintegersstartingfrom1.Ifdigit“4”a
[originaltext]W:YouAmericansarefunny.Itseemsasifyouweremarriedwith
TradingModernistforMcmansion[A]In1949W.ClintonBackusandhiswif
根据《陕西省建设工程工程量清单计价规则》(2009),编制工程量清单的依据有(
临床分级为轻、中度的溃疡性结肠炎的首选治疗药物是()A.强的松 B.6-
国际上较大规模的农产品贸易公司都有自己多年统计累积的基差图表。美国的一些大公司在
期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有()A.期货投资
汽车正在行驶中,一名儿童突然冲向马路对面。司机急刹车,汽车在发出刺耳的刹车声后停
某病人认为幼年时某次呕吐实际上就是有人在食物中放毒,所以现在有病,是他们还没有放
最新回复
(
0
)