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从业资格
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在
练习题库
2022-08-02
27
问题
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。A.公开谴责B.暂停从业资格C.罚款D.撤销从业资格
选项
A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格
答案
BD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
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期货法律法规
期货从业资格
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