首页
登录
从业资格
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权,干预
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权,干预
免费题库
2022-08-02
35
问题
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。A.滥用职权,干预公司正常经营B.利用职务便利牟取个人利益C.不能胜任本职工作D.在期货公司兼任合规部门负责人
选项
A.滥用职权,干预公司正常经营
B.利用职务便利牟取个人利益
C.不能胜任本职工作
D.在期货公司兼任合规部门负责人
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702927.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某家金融机构发行浮动利率债券后,承担的主要风险是()。A.利率上升导致债券价格
为了对冲这份产品中的Gamma风险,发行者应该选择()最合适。A.沪深3
为对冲风险,该基金需要交易()手国债期货。A.380 B.327 C.29
该基金面临的风险是()。A.利率上涨,资产减值 B.利率下跌,资产减值 C
无风险收益率和市场期望收益率分别是0.06利0.12。根措CAPM模型,贝塔值为
若远期价格为()元,则可以通过“卖空股票,同时以无风险利率借出资金,并持有远期
当前股票价格为20元,无风险年利率为10%(连续复利计息),签订一份期限为9个月
国内某企业进口巴西铁矿石,约定4个月后以美元结算。为防范外汇波动风险,该企业宜采
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
关于利率的风险结构,以下说法错误的是()。A:利率风险结构主要反映了不同债券
随机试题
IfI______theywereonsaleonline,Iwouldn’thaveboughtthetravelingbagsin
Tell-AllGenerationLearnstoKeepThingsOfflineMinLiu,a21-
[audioFiles]audio_eufm_j62_001(20082)[/audioFiles]A、It’slarger.B、It’slarger
Themachineryusedintheprocessofmakingthesnowconsumesalotof______,w
女性病人,32岁,已婚,工人,自诉半年来人睡困难,工作能力下降,近3个月来,无明
患者,女,27岁,未婚。月经周期33d,经期持续8~10d,量少,色红,质稠,伴
下列哪项是慢性阻塞性肺气肿恢复期的治疗原则A.劝导病人戒烟 B.沙丁胺醇每日1
下列各项中,与血液运行和呼吸运动有关的是( )。A.宗气的盛衰 B.卫气的盛
(2018年真题)董老板打算投资100万元,希望在若干年后可以变成200万元,如
国内水路、陆路货物运输保险的保险责任起讫期限为“仓至仓”条款。但保险货物运抵目的
最新回复
(
0
)