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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
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2022-08-02
42
问题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分
选项
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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