甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证

练习题库2022-08-02  52

问题 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

选项 A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

答案 ABD

解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行
审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
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