2. 从业资格
  3. 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证

练习题库2022-08-02  72
问题 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查
选项 A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查
答案 ABD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行
审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
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