2. 从业资格
  3. 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行

资格题库2022-08-02  63
问题 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A. 停止批准新增业务或者分支机构B. 限制或者暂停部分期货业务C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
选项 A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案 ABC
解析 根据《期货交易管理条例》第55条的规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务；③限制期货公司自有资金或者风险准备金
的调拨和使用。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702249.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)