对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行

资格题库2022-08-02  41

问题 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A. 停止批准新增业务或者分支机构B. 限制或者暂停部分期货业务C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

选项 A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案 ABC

解析 根据《期货交易管理条例》第55条的规定,期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制期货公司自有资金或者风险准备金
的调拨和使用。
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