根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有

资格题库2022-08-02 107

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A. 未经许可擅自开展介绍业务B. 代客户下达交易指令C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割D. 收付. 存取或者划转期货保证金

选项 A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 代客户下达交易指令
C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割
D. 收付. 存取或者划转期货保证金

答案 ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，以上都属于将受到处罚的行为。

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期货法律法规

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