首页
登录
从业资格
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货
admin
2022-08-02
76
问题
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A. 中国期货业协会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国证监会及其派出机构D. 中国金融期货交易所
选项
A. 中国期货业协会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所
答案
C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701260.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司备案风险管理公司应当符合,备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB
证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。A.证券公司应当
对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及
下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。A.期货投
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由(
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投
下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。A.国家机关
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自
下列关于期货公司的行为,正确的是( )。A.接受客户委托为其进行期货交易,需要签
随机试题
[originaltext]W:Iwanttofindoutaboutthebusservicebetweenhereandmyh
灭火剂输送管道始端和终端应采用防晃支架固定,支架与末端喷喷间的距离不应大于500
作为高校教师,在服务社会的过程中,应该学习中国传统文化中重义轻利的价值取向,同时
C
哲逻电心 A.‰┚】∮B.%≌┚】C.‰┚≌】D.‰∮】┚
第六届世界精神病学大会通过的对待精神病人伦理原则的医德文献是A.东京宣言 B.
下列不是治疗心力衰竭的正性肌力药物的是A:二硝酸异山梨醇酯 B:地高辛 C:
各单位要逐条落实整改措施、责任人和整改期限。整改期限为:不需停电即可处理的,应在
期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式。由中国证监会制定。
最新回复
(
0
)