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证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自
考试题库
2022-08-02
29
问题
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营
选项
A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营
答案
BD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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