2. 从业资格
  3. 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。

题库2022-08-02  68
问题 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。A. 李平在期货公司兼任合规部主任B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任财务负责人D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
选项 A. 李平在期货公司兼任合规部主任
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
答案 BCD
解析 B项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，其第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，其第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风
险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701210.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)