首页
登录
从业资格
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
题库
2022-08-02
96
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。A. 李平在期货公司兼任合规部主任B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任财务负责人D. 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
选项
A. 李平在期货公司兼任合规部主任
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
BCD
解析
B项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;C项,其第十三条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;D项,其第六条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风
险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701210.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
资产管理计划可以依法参与的业务有( )。A.证券回购 B.融资融券 C.转融
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为( )。A.向客户约
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,正确的是( )。A.期货公司应当对期货
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则A.自愿 B.公平
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。A.向客
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列( )情形的,中国证监会及其派出
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。A.本公司的研究报告
证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营
随机试题
Neartheendofafive-daytourofhighlyautomated,high-techJapanesefacto
[originaltext]M:Iwaslateeighttimeslastyear.W:Iwaslatetwicethatoft
Forme,scientificknowledgeisdividedintomathematicalsciences,natural
下列哪组叙述是海绵城市建设途径的主要方面?( ) Ⅰ.对城市原有生态的保护;
微波车辆检测器发射的收敛型微波频率为()。A.10.525GHz B.2
患者女,50岁。全口义齿修复1年,发现基托纵裂。检查:上半口义齿基托纵裂从双中切
工业统计调查单位不包括()。A.法人工业企业 B.非法人工业企
水液运行的通道是A.经脉B.络脉C.腠理D.三焦E.气门
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
具有抗麻风及广谱抗菌作用的一线抗结核药是A.异烟肼 B.利福平 C.乙胺丁醇
最新回复
(
0
)