首页
登录
从业资格
期货从业人员在执行过程中应当( )。A. 如实向投资者告知期货投资的风险 B.
期货从业人员在执行过程中应当( )。A. 如实向投资者告知期货投资的风险 B.
资格题库
2022-08-02
56
问题
期货从业人员在执行过程中应当( )。A. 如实向投资者告知期货投资的风险B. 确保股东利益最大化C. 以个人名义接受投资者委托D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
选项
A. 如实向投资者告知期货投资的风险
B. 确保股东利益最大化
C. 以个人名义接受投资者委托
D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
AD
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
BD两项,其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
C项,其第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701018.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有( )。A.期货交易应当在依法设立的期
公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。A.决定对违规行为的纪律处分 B.检
期货交易所终止的,应当成立( )。A.终止组 B.处理组 C.清算组 D.
关于公司制期货交易所监事会,下列说法正确的是( )。A.监事会每届任期2年 B
下列不属于期货交易所职责的是( )。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并
期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )管理。A.集中统一 B.自
会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。A
公司制期货交易所设董事会,每届任期( )年。A.1 B.2 C.3 D.5
会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由( )提名,理事会通过。A.期货交易所
会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。A.1 B.2 C.3 D.4
随机试题
Whateffectdoesexcessivepositiveionshaveonsomepeople?[br]Byobserving
Communicationinaforeignlanguagemustinvolvebothteachersandpupilsu
【S1】[br]【S8】which改为whose。本题为关系代词的误用。information和value之间有所有的关系,所以应用whose。
Mobilityofindividualmembersandfamilygroupstendstosplitupfamilyre
注浆材料应符合下列规定()。A.具有较好的可注性B.具有固结收缩小,良好的粘
急性肾盂肾炎正确的治疗措施是A.口服环丙沙星3天 B.口服复方磺胺甲基异唑7天
合规审査应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
女性就业歧视一直是没有彻底解决的社会问题,为此,社会工作者积极宣扬平等的就业理念
不符合支原体肺炎的描述是A.可引起整个呼吸道感染 B.多有发热、头痛、咽痛及剧
我国《消费者权益保护法》中第一次规定了适用惩罚性赔偿制度的立法例。对下列经营者的
最新回复
(
0
)